Книга петдесет и девета (59) 

В книгата се разглежда осъществяването на дейността compliance, включваща съвкупността от политики, процеси и механизми, предприемани от институциите във финансовия сектор с цел постигне на съответствие с изискванията на нормативната и регулаторна база, както и с отделните стандарти за правомерно поведение. Разгледани са основните варианти за позициониране на compliance структурите в банковите и небанковите финансови институции, анализирани са техните компетенции на стратегическо и оперативно равнище, представена е и същността на compliance функцията. Особено внимание е отделено на връзката между корпоративното ръководство, риск мениджмънта и политиките по осигуряване на съответствие. На тази основа е предложена и концепцията за платформен compliance модел. В качеството си на ключов генератор на промяната са разгледани новите високотехнологични решения, променящи облика на голяма част от вътрешните контролни процеси. Обект на анализ е и tech секторът, сътрудничеството с който се оказва печелившо не само за финансовите посредници, но и за техните регулатори.